За одобряване на правилата за признаване от организации, извършващи брокерска и (или) дилърска дейност
- Текст
- Официална публикация
- Информация
- История на промените
- Връзки
1. Да одобри приложените Правила за признаване от организации, извършващи брокерска и (или) дилърска дейност на пазара на ценни книжа, на индивидуални и институционални инвеститори като квалифицирани инвеститори.
2. Организациите, извършващи брокерска и (или) дилърска дейност на пазара на ценни книжа и (или) дейности по управление на инвестиционен портфейл, в рамките на три месеца от датата на влизане в сила на тази резолюция привеждат дейността и вътрешните си документи в съответствие с изискванията на тази резолюция.
Правила за признаване от организации, извършващи брокерска и (или) дилърска дейност на пазара на ценни книжа, на индивидуални и институционални инвеститори като квалифицирани инвеститори
1. За целите на прилагането на Правилата се използват следните понятия
1) лице, признато за квалифициран инвеститор - организация, извършваща брокерска и (или) дилърска дейност въз основа на подходящ лиценз от упълномощения орган за регулиране, контрол и надзор на финансовия пазар и финансовите организации;
2) регистър - набор от информация за юридически и (или) физически лица, признати за квалифицирани инвеститори;
3) упълномощен орган - упълномощен орган за регулиране, контрол и надзор на финансовия пазар и финансовите организации.
2. Физическо или юридическо лице (по-нататък - лице) се признава за правоспособноинвеститор, при спазване на изискванията на правилника.
3. Лице, което възнамерява да бъде признато за квалифициран инвеститор, предоставя на лицето, което се признава за квалифициран инвеститор, следните документи:
1) приложение, което съдържа:
информация за кандидата:
за физическо лице:
фамилия, име, бащино име (ако има такова);
име и данни от документа за самоличност;
за юридическо лице:
пълно и съкратено наименование
номер и дата на държавна регистрация (пререгистрация) като юридическо лице;
2) за физическо лице:
документи, потвърждаващи наличието на висше икономическо, математическо или юридическо образование;
документи, потвърждаващи трудов стаж във финансова институция за най-малко три години;
3) за юридическо лице - документи, потвърждаващи присъствието в държавата на най-малко двама служители с висше икономическо, математическо или юридическо образование, както и трудов стаж във финансова институция от най-малко три години;
4) документи, потвърждаващи, че броят на сделките с ценни книжа и (или) други финансови инструменти през една календарна година, предхождаща датата на подаване на заявление за признаване като квалифициран инвеститор, е най-малко петдесет сделки на организирания пазар на ценни книжа;
5) документи, посочващи списъка на видовете услуги и списъка на видовете ценни книжа и (или) други финансови инструменти, по отношение на които лицето възнамерява да бъде признато за квалифициран инвеститор;
6) документи, които показват, че кандидатът е запознат с ограниченията, установени от законодателството на РепубликатаКазахстан на пазара на ценни книжа, във връзка с ценни книжа и (или) други финансови инструменти, предназначени за квалифицирани инвеститори, както и сделки с такива ценни книжа и (или) други финансови инструменти;
7) договор за предоставяне на услуги по отношение на инвестиране във финансови инструменти, разрешени за придобиване само за сметка на квалифицирани инвеститори, сключен при условията, установени в параграф 12 от Правилата.
4. Лицето, което признава за квалифициран инвеститор, в срок не по-дълъг от тридесет календарни дни проверява представените от заявителя документи за съответствие с установените изисквания, спазването на които е необходимо за признаване на лицето за квалифициран инвеститор.
5. Лице, което признава лице за квалифициран инвеститор, отказва да признае лице за квалифициран инвеститор в случай на неспазване на изискванията на Правилата, в рамките на сроковете, посочени в параграф 4 от Правилата. В случай на отказ за признаване на лице като квалифициран инвеститор лицето, което признава като квалифициран инвеститор, уведомява писмено заявителя за основанията за отказа в срок не по-дълъг от три календарни дни.
6. Решението за признаване на лице като квалифициран инвеститор съдържа указание за кои видове ценни книжа и други финансови инструменти и (или) за кои видове услуги това лице е признато за квалифициран инвеститор.
7. Лицето, признато за правоспособен инвеститор, уведомява лицето за взетото решение в срок не по-дълъг от три календарни дни.
8. Лице се счита за правоспособен инвеститор от датата на вписване за включването му в регистъра от лице, което го признава за правоспособен инвеститор.
9. Разпознавателквалифициран инвеститор, изисква юридическото лице, признато за квалифициран инвеститор, да потвърди съответствие с изискванията, необходими за лицето, за да бъде признато за квалифициран инвеститор, и проверява съответствието с тези изисквания. Одитът се извършва веднъж на тримесечие.
10. Лице, признато за квалифициран инвеститор, се обръща към лицето, което го е признало за квалифициран инвеститор, с молба за отказ от статута на квалифициран инвеститор като цяло или по отношение на определени видове ценни книжа и други финансови инструменти и (или) услуги, по отношение на които е признато за квалифициран инвеститор (наричано по-долу заявление за отказ). Заявлението за отказ се удовлетворява от лицето, което го е признало за квалифициран инвеститор, в срок не по-дълъг от тридесет календарни дни от датата на подаване на заявлението за отказ.
Съответните промени в регистъра се извършват не по-късно от следващия работен ден от датата на получаване на заявлението за отказ, а ако сделките, извършени за сметка на квалифицирания инвеститор, подал заявлението за отказ, не са извършени преди датата на получаване на посоченото заявление - не по-късно от следващия работен ден от датата на изпълнение на последната извършена сделка.
Вписването на лице в регистъра се извършва не по-късно от следващия работен ден от датата на решението за признаване на лицето като квалифициран инвеститор.
Регистърът съдържа следната информация за квалифициран инвеститор:
датата на вписване на лицето в регистъра;
видове услуги и (или) видове ценни книжа и (или) други финансови инструменти, по отношение на които това лице е признато за квалифициран инвеститор;
дата на изключване на лицето от регистъра;
основанието за заличаване на лицето от регистъра;
за физическо лице:
фамилия име,бащино име (ако има такова);
име и данни от документа за самоличност;
за юридическо лице:
пълно и съкратено име;
номер и дата на държавна регистрация (пререгистрация) като юридическо лице;
Промени в регистъра се извършват по искане на правоспособен инвеститор, включително по заявление за отказ от качеството на правоспособен инвеститор.
Промени, свързани с изключване на юридическо лице от регистъра, също се извършват, ако юридическото лице не е потвърдило съответствие с установените изисквания.
По искане на квалифициран инвеститор лицето, признато за квалифициран инвеститор, предоставя на квалифицирания инвеститор извлечение от регистъра, съдържащо информация за това лице.
Лице, признато за квалифициран инвеститор, на тримесечна база не по-късно от последния ден на месеца, следващ отчетното тримесечие, представя на упълномощения орган информация за квалифицирани инвеститори във формуляра в съответствие с приложението към Правилата.
Лице, признато за квалифициран инвеститор, предоставя по искане на упълномощения орган регистър в електронна форма и (или) на хартиен носител в сроковете, посочени в искането.
12. Споразумението, предвидено в параграф 7), параграф 3 от Правилата, подлежи на сключване с професионален участник на пазара на ценни книжа, който е извършил сделки с деривативни финансови инструменти за своя сметка през една календарна година, предхождаща датата на подаване на заявление за признаване като квалифициран инвеститор.
| Приложение към Правилата за признаване от организации, извършващи брокерска и (или) дилърска дейностна пазара на ценни книжа от индивидуални и институционални инвеститори от квалифицирани инвеститори |
Формуляр, предназначен за събиране на административни данни
Информация за квалифицирани инвеститори
| Отчетен период: към "_____" ____________ 20 __ |
Представлявано от: Признат за квалифициран инвеститор
Къде се подава формулярът: Националната банка на Република Казахстан
Срок за подаване: тримесечие, не по-късно от последния ден на месеца, следващ отчетното тримесечие.
| Форма |
| ____________________________ __________________________ (пълно име на лицето признаващо квалифициран инвеститор) към "____" ______ 20 __ |
1. Данни за лицето, което извършва признаването на правоспособен инвеститор
Пълно име на организацията
Съкратено наименование на организацията
Информация за наличието на лицензи за брокерска и (или) дилърска дейност
Дата на издаване на лиценза
2. Дата на подаване на информация в регистъра на квалифицираните инвеститори
Дата, на която е подадена информация за регистъра на квалифицираните инвеститори
Брой лица, включени в регистъра за отчетния период
Брой лица, изключени от регистъра през отчетния период
Брой лица, включени в регистъра, включително нерезиденти на Република Казахстан
Брой юридически лица, включени в регистъра за отчетния период
Брой юридически лица, изключени от регистъра през отчетния период
Брой юридически лица,регистрирани, включително нерезиденти на Република Казахстан
3. Информация за видовете услуги, по които физически и юридически лица са признати за квалифицирани инвеститори
3.2 Брой лица, признати за квалифицирани инвеститори във връзка с този вид услуга
3.3 Брой юридически лица, признати за квалифицирани инвеститори във връзка с този вид услуга
4. Информация за видовете ценни книжа и (или) други финансови инструменти, по отношение на които физическите и юридическите лица са признати за квалифицирани инвеститори
4.1 Вид ценни книжа и (или) други финансови инструменти
4.2 Брой лица, признати за квалифицирани инвеститори във връзка с този вид ценни книжа и (или) други финансови инструменти
4.3 Брой юридически лица, признати за квалифицирани инвеститори по отношение на този вид ценни книжа и (или) други финансови инструменти
5. Информация за обема на сделките с финансови инструменти, извършени за сметка на квалифицирани инвеститори за отчетния период (в хиляди тенге)
Обемът на транзакциите, извършени за сметка на физически лица
Обемът на сделките, извършени за сметка на юридически лица
Разяснение за попълване на формуляра за събиране на административни данни е дадено в приложението към настоящия формуляр.
| Приложение към формуляра относно квалифицирани инвеститори |
Разяснение за попълване на формуляра за събиране на административни данни
Информация за квалифицирани инвеститори
Глава 1. Общи положения
1. Настоящото Разяснение за попълване на формуляра за събиране на административни данни (наричано по-долу Разяснението) определя униформатаизисквания за попълване на формуляр за събиране на административни данни „Информация за квалифицирани инвеститори“ (наричан по-долу – Формулярът).
3. Формулярът се попълва от лицето, което признава правоспособни инвеститори на всяко тримесечие към края на отчетния период. Данните във формуляра се попълват в хиляди тенге. Сума, по-малка от 500 (петстотин) тенге, се закръглява до 0 (нула), а сума, равна на 500 (петстотин) тенге и повече, се закръгля до 1000 (хиляда) тенге.
4. Формулярът се подписва от първия ръководител, главен счетоводител или лица, упълномощени да подписват отчета, и изпълнителя.
Глава 2. Пояснения за попълване на формуляра
5. Редове 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5 и 1.6 съдържат данни, базирани на информация, идентифицираща лицето, което е признато за правоспособен инвеститор.
6. На редове 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 и 2.7 се въвеждат данни въз основа на информация от регистъра на квалифицираните инвеститори.
7. На редове 3.1, 3.2 и 3.3 се въвеждат данни въз основа на информация от регистъра на квалифицираните инвеститори.
8. Редове 4.1, 4.2 и 4.3 съдържат данни въз основа на информация за наличността и собствениците на емисионни ценни книжа, системата за отчитане на номиналното държане.
9. При попълване на редове 5.1 и 5.2 се посочват данни за отчетната година, включително последния ден на отчетния период.