Информация за вътрешни лица

Списък с вътрешна информация на LLC CB "KOLTSO URAL"

СЪДЪРЖАНИЕ

I.ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Този списък с вътрешна информация на LLC CB KOLTSO URALA (наричан по-долу списъка) установява списък с информация, свързана с вътрешна информация на Търговска банка KOLTSO URALA Company Limited Liability Company.

1.3. Термини, използвани в този списък:

Банка — Търговска банка "КОЛЦО УРАЛ" дружество с ограничена отговорност.

Вътрешен човек — лице, което има достъп до вътрешна информация.

Вътрешна информация —точна и конкретна информация, която не е била разпространена или предоставена (включително информация, представляваща търговска, служебна, банкова тайна, комуникационна тайна (по отношение на информация за пощенски парични преводи) и друга защитена от закона тайна), чието разпространение или предоставяне може да окаже значително влияние върху цените на финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки (включително информация, свързана с един или повече емитенти на емитируеми ценни книжа, един или повече инвестиционни фондове, взаимни фондове и недържавни пенсионни фондове, един или повече икономически субекти, посочени в параграф 2 на член 4 от Федералния закон, или един или повече финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки) и който се отнася до информацията, включена в съответния списък с вътрешна информация, посочен в чл. 3 от Федералния закон.

Операции с финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки - извършване на сделки и други действия, насочени към придобиване, отчуждаване,инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки, както и действия, свързани с поемането на задължения за извършване на тези действия, включително подаване на поръчки (даване на инструкции).

II. СПИСЪК НА ИНФОРМАЦИЯТА, СВЪРЗАНА С ВЪТРЕШНАТА ИНФОРМАЦИЯ НА БАНКАТА КАТО ПРОФЕСИОНАЛЕН УЧАСТНИК НА ПАЗАРА НА ЦЕННИ КНИЖА И ЛИЦЕ, ИЗВЪРШВАЩО В ИНТЕРЕС НА КЛИЕНТИ ОПЕРАЦИИ С ФИНАНСОВИ ИНСТРУМЕНТИ И ЧУЖДЕСТРАННА ВАЛУТА

2.1. Вътрешната информация на Банката като професионален участник на пазара на ценни книжа, извършващ сделки с финансови инструменти в интерес на клиенти, включва следната информация, получена от клиенти:

съдържащи се в нареждания на клиенти, подлежащи на изпълнение за сделки с ценни книжа, в случай че изпълнението на такива нареждания може да окаже значително влияние върху цените на съответните ценни книжа и по отношение на тези ценни книжа са изпълнени условията, предвидени в точка 2.4 от настоящия списък;
съдържащи се в подлежащите на изпълнение нареждания на клиенти за сключване на договори, които са:
деривативни финансови инструменти, в случай че изпълнението на такива инструкции може да окаже значително влияние върху цените на съответните ценни книжа и по отношение на тези ценни книжа са изпълнени условията, предвидени в точка 2.4 от настоящия списък;
деривативни финансови инструменти, чийто базов актив е стока, в случай че изпълнението на такива инструкции може да окаже значително влияние върху цената на съответната стока и условията, посочени в точка 2.5 от настоящия списък, са изпълнени по отношение на тази стока;

2.2. Към вътрешната информация на Банката като кредитна институция, извършваща сделки с чуждестранна валута при организирана търговия в интерес на клиенти,ако са изпълнени условията, предвидени в точка 2.6 от този списък по отношение на определена чуждестранна валута, се прилага информацията, получена от клиентите:

съдържащи се в нареждания на клиенти, подлежащи на изпълнение за покупка (покупка) или продажба на чуждестранна валута чрез организатори на търговия, в случай че изпълнението на такива нареждания може да окаже значително влияние върху цената на чуждестранната валута;
съдържащи се в клиентски нареждания, подлежащи на изпълнение за сключване на договори, които са деривативни финансови инструменти, чийто базов актив е чуждестранна валута, в случай че изпълнението на такива инструкции може да окаже значително влияние върху цената на чуждестранната валута.

Вътрешната информация на Банката, ако са изпълнени условията, предвидени в клауза 2.6 от този списък по отношение на определена чуждестранна валута, включва информация за операциите на Банката с чуждестранна валута, свързани с банкови операции в интерес на клиентите, в случай че такива операции ще се извършват от Банката при организирана търговия и извършването на тези операции може да окаже значително влияние върху цената на чуждестранната валута.

2.3. Вътрешна информация, съдържаща се в нареждания, получени от клиенти и подлежащи на изпълнение, посочени в параграфи 2.1 - 2.2 от този списък, е информация за цената и обема (количеството) на ценни книжа, чуждестранна валута, стоки, договори, които са производни финансови инструменти, действия, които трябва да бъдат извършени в изпълнение на такива инструкции (придобиване (покупка) или отчуждаване (продажба), сключване на споразумение (споразумения), което е производен финансов инструмент).

2.4. Информация, свързана с определени ценни книжа,предвидено в клауза 2.1 и клауза 2.7 от този списък, се отнася до вътрешната информация на Банката като професионален участник на пазара на ценни книжа, извършващ сделки с финансови инструменти в интерес на клиенти, ако тези ценни книжа са допуснати до организирана търговия или за тези ценни книжа е подадено заявление за допускането им до организирана търговия.

2.5. Информацията, свързана с определен продукт, посочена в параграф пет на точка 2.1 от настоящия списък, се отнася до вътрешната информация на Банката като професионален участник на пазара на ценни книжа, извършващ сделки с финансови инструменти в интерес на клиенти, ако посоченият продукт е допуснат до организирана търговия или е подадено заявление за допускане до организирана търговия по отношение на посочения продукт.

2.6. Информацията, свързана с определена чуждестранна валута, посочена в клауза 2.2 от този списък, се отнася до вътрешната информация на Банката като кредитна институция, която извършва операции с чуждестранна валута при организирана търговия в интерес на клиенти, ако посочената чуждестранна валута е допусната до организирана търговия или е подадено заявление за допускане до организирана търговия по отношение на посочената чуждестранна валута.

2.7 Вътрешната информация на Банката като депозитар включва получената информация за операции по депо сметки на клиенти, ако тя може да окаже значително влияние върху цените на ценните книжа и ако са изпълнени условията, посочени в точка 2.4 от настоящия списък.

III.ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

3.1. Изменения в този списък се правят при промяна на регулаторните документи на Банката на България, действащото законодателство на Руската федерация, вътрешни регулаторни документи на Банката.

3.2. Приложениепромените се извършват по начина, определен от вътрешните нормативни документи на Банката.