Одитни колизии
Одитни колизии. сп. "Методи за управление на качеството", 2006, № 1
ОПИСАНИЕ НА СИТУАЦИЯТА:
Одитният екип по време на сертификационния одит отбеляза следното незначително несъответствие по раздел 7.5.1: „Няма документирана мотивация за липсата на списък от специални технологични процеси, съгласуван с Представителството на клиента.“
В същото време нашата компания използва 349 технологични процеса, от които 13 са класифицирани като особено отговорни. Списъкът на последните се съгласува с Представителството на клиента. Що се отнася до специалните процеси, ние разработихме и внедрихме 2 STP за специални технологични процеси, но няма списък като такъв, тъй като нямаме ясно разбиране на концепцията за „специален процес“.
Искаме да разберем доколко това твърдение на одиторите е основателно?
За да анализираме ситуацията, нека първо се опитаме да бъдем по-конкретни за това какво точно е одитното доказателство, което след това беше интерпретирано от одиторите като несъответствие.
Доколкото може да се разбере от описанието, в тази организация:
Първо, имайте предвид, че официалният термин „специален процес“ не е дефиниран в ISO 9000:2000. Той "остава" от предишната версия на ISO 9001:1994, където такива процеси бяха споменати в допълнението към точка 4.9. В същото време е очевидно, че както одиторите, така и самата организация разбират процесите, посочени в раздел 7.5.2, т.е. онези „процеси за производство и предоставяне на услуги, чиито резултати не могат да бъдат проверени чрез последващо наблюдение или измерване“ . За да съкратим текста, ще наричаме такива процеси и като специални или специални процеси.
Ключовият въпрос, свързан сраздел 7.5.2, - УСТАНОВЯВАНЕ (идентификация, съставяне на списък) на специални процеси с цел организиране на тяхното УПРАВЛЕНИЕ в съответствие с изискванията на ISO 9001:2000.
Липсата на разумно съставен списък от процеси, които една организация е идентифицирала като специални, може и ТРЯБВА да бъде причина за съмнение, че организацията е АНАЛИЗИРАЛА всичките си производствени или сервизни процеси, за да ги класифицира като специални според критериите, установени в раздел 7.5.2. В такива случаи самите одитори трябва да анализират естеството на тези процеси, които вероятно могат да бъдат класифицирани като специални, и да обсъдят резултатите от анализа с представители на организацията. Имайте предвид, че това ВИНАГИ може да бъде направено, тъй като одиторският екип ВИНАГИ разполага със специалисти по ВСИЧКИ декларирани видове бизнес дейности, представени за сертифициране.
Ако в резултат на анализа се разкрие, че някои процеси, които са СПЕЦИАЛНИ ПО СЪЩНОСТТА си, не са идентифицирани като такива и не се контролират в съответствие с изискванията на точка 7.5.2 от ISO 9001:2000, това трябва да се разглежда като несъответствие. Освен това, като несъответствие е критично или значително, тъй като поставя под сериозно съмнение СПОСОБНОСТТА на организацията да гарантира съответствието на продуктите с изискванията на клиента. С други думи, ако една организация няма НИЩО да каже за наличието или отсъствието на специални процеси, но те ИМА и НЕ СЕ УПРАВЛЯВАТ, както се изисква в раздел 7.5.2, има значително несъответствие.
Има и още нещо. Една организация МОЖЕ ДА СГРЕШИ и да включи други неспециални процеси в списъка със специални процеси. Това е грешка за ПО-ДОБРО, не води до непоследователност. Но ако една организация прилага изискванията на 7.5.2 НЕЗА ВСИЧКИ процеси, които са ad hoc, това е несъответствие с изискванията на раздел 7.5.2. Освен това, както бе споменато по-горе, несъответствието е значително.
Заключение. Предвид гореизложеното възможните оценки за случилото се изглеждат така: