Как да станете клирингов член

Как да станете клирингов член на SPIMEX АД

Клирингов член в СПИМБ АД може да бъде юридическо лице, индивидуален предприемач, учреден в съответствие с българското законодателство, или чуждестранно юридическо лице. В съответствие с Правилата за клиринг на SPIMEX АД, заявителят представя следните документи на Клиринговата организация за целите на идентификацията:

Жители на България

  • два екземпляра от Договора за клирингови услуги, подписан от Кандидата;
  • два екземпляра от Споразумението за присъединяване към правилата на СИВ, въпросника на СИВ;
  • Списък на документите, необходими за сключване на Договор за предоставяне на клирингови услуги за юридически лица

Списък на документите съгласно Приложение № 3 към Правилата за клиринг (по предварителна договореност те не могат да бъдат предоставени от Заявителя, ако СПИМБ АД вече разполага със съответните документи), включително:

  • български паспорт (копие)
  • Удостоверение за регистрация на предприемач (нотариално заверено копие или заверено от органа по регистрацията)
  • Удостоверение за регистрация в данъчния орган по местонахождение в България (нотариално заверено копие)
  • Извлечение от Единния държавен регистър на индивидуалните предприемачи с дата не по-рано от 30 календарни дни преди датата на подаването му на клиринговата организация (оригинал или нотариално заверено копие)
  • Карта с образци на подписа на заявителя и печата на заявителя и подписи на лица, упълномощени да подписват необходимите документи от името на индивидуален предприемач във формата, установена от Банката на България за представяне при откриване на банкова сметка (нотариално заверено).карта или нотариално заверено копие или копие, заверено от банка)
  • Пълномощно за представителя на клиринговия член под формата на DV-PO (оригинал или нотариално заверено копие)

    • Нерезиденти на България

    • два екземпляра от Договора за клирингови услуги, подписан от Кандидата;
    • два екземпляра от Споразумението за присъединяване към правилата на СИВ, въпросника на СИВ;
    • Списък на документите, необходими за сключване на договор за предоставяне на клирингови услуги на чуждестранни юридически лица

    Списък на документите съгласно Приложение № 3 към Правилата за клиринг (по предварителна договореност те не могат да бъдат предоставени от Заявителя, ако СПИМБ АД вече разполага със съответните документи), включително:

  • Учредителни документи (нотариално заверени)
  • Извлечение от търговския или банковия регистър или друг държавен регистър на юридическите лица на държавата по произход на чуждестранното юридическо лице (нотариално заверено)
  • Документ, потвърждаващ данъчната регистрация на чуждестранно юридическо лице в държавата по произход на чуждестранното юридическо лице (потвърждение, че юридическото лице е чуждестранно лице, удостоверение за правоспособност (правостатут) на фирмата и др.), а в случай на данъчна регистрация в България - в данъчния орган на България (нотариално заверено копие)
  • Заверен образец от подписа на лице, упълномощено да подписва необходимите документи от името на юридическо лице и, ако има такъв, печат на юридическо лице (например карта с образци на печат и подписи, албум с подписи на упълномощени лица, пълномощно, съдържащо подпис на упълномощено лице) (нотариално заверено копие)
  • Документ, потвърждаващправомощието на лице да извършва правни действия от името на чуждестранно юридическо лице; оригинал (или нотариално заверено копие) на пълномощно на лицето, упълномощено да действа от името на юридическото лице (нотариално заверено копие)
  • Документ, потвърждаващ избора (назначаването) на длъжността на лице, което има право да действа от името на юридическо лице без пълномощно (заповед, решение на учредителите, решение на общото събрание на акционерите / участниците, решение на друг управителен орган и др.) (нотариално заверено копие)
  • Пълномощно за представителя на клиринговия член под формата на DV-PO (оригинал или нотариално заверено копие)

    • * - Документи, издадени, съставени или заверени в съответствие с чуждестранното право в установената форма от компетентните органи на чужди държави извън България по отношение на чуждестранни лица, се приемат от Клиринговата организация при наличие на легализация, освен ако не е предвидено друго в международна конвенция, международен договор на Република България или федерален закон. Документите, съставени на чужд език, се представят с надлежно заверен превод на български език.

    Проверката на документите, представени за получаване на достъп до клирингови услуги с цел идентификация от нерегистрирани в България чуждестранни юридически лица, за пълнота и изпълнение се извършва, като се вземат предвид особеностите на регистрация на чуждестранни юридически лица в страната на произход.

    Ако е необходимо да се даде правомощие на брокера на Търговския член да сключва Договори от името и за сметка на Клиринговия член, използвайки неговите регистри за позиции, такъв Клирингов член изготвя и представя на Клиринговата организация пълномощно по чл.DV-BR формуляр.