Инвеститорски офис

Относно квалификацията на инвеститорите

Признаването на лице, по негово заявление, като квалифициран инвеститор се извършва от брокери, мениджъри, други лица в случаите, предвидени от федералните закони, по начина, определен от Банката на България.

Физическо лице може да се счита за квалифициран инвеститор, ако отговаря на някое от следните изисквания:

1. Общата стойност на притежаваните от това лице ценни книжа и (или) общият размер на задълженията от споразумения, които са производни финансови инструменти и сключени за сметка на това лице, изчислени по начина, установен от Банката на България, трябва да бъде най-малко 6 милиона рубли (списъкът на финансовите инструменти, взети предвид за целите на този параграф, се определя от Банката на България).

2. Има опит в работа в българска и (или) чуждестранна организация, извършвала сделки с ценни книжа и (или) сключвала договори, които са деривативни финансови инструменти:

  • най-малко две години, ако такава организация (организации) е квалифициран инвеститор в съответствие с Федералния закон „За пазара на ценни книжа“;
  • най-малко 3 години в останалите случаи.

3. Извършени сделки с ценни книжа и (или) сключени споразумения, които са деривативни финансови инструменти, през последните четири тримесечия средно най-малко 10 пъти на тримесечие, но поне веднъж месечно. В този случай общата цена на такива сделки (договори) трябва да бъде най-малко 6 милиона рубли (списъкът на финансовите инструменти, взети предвид за целите на този параграф, се определя от Банката на България).

4. Размерът на имуществото, притежавано от едно лице, е най-малко 6 милиона рубли (видовете имущество, взети предвид за целите на този параграф, се установяват от Банката на България).

5. Има висше икономическо образование, потвърдено с български държавен документ за висше образование, издаден от учебно заведение за висше професионално образование, което към момента на издаването на този документ е извършвало сертифициране на граждани в областта на професионалната дейност на пазара на ценни книжа, или някое от следните свидетелства и удостоверения: свидетелство за квалификация на специалист по финансови пазари, свидетелство за квалификация на одитор, свидетелство за квалификация на застрахователен актюер, удостоверение "Chartered Financial Analyst (CFA)" , сертификат „Certified International Investment Analyst (CIIA)“, сертификат „Financial Risk Manager (FRM)“.