Писмо на Банката на България от 29 май 2014 г
Приложение към писмо на Банката на България от 29 май 2014 г. № 015-55-4/4158
1. По въпроса за лицата, на които може да се предоставя поверителна информация
Съгласно общото правило, предвидено в член 8.6, параграф 2 от Закона за пазара на ценни книжа, информацията, посочена в член 8.6, параграф 1 от Закона за пазара на ценни книжа, може да се предоставя само на лицето, за което е открита лична сметка (депо сметка), или на негов представител, както и на други лица в съответствие с федералните закони.
Така че, по-специално, в съответствие с федералните закони, такава информация може да бъде предоставена:
1) съдилища и арбитражни съдилища (съдии) в съответствие с параграф 4 от член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа;
2) Банката на България по реда на чл. 8.6, ал. 4 от Закона за пазара на ценни книжа;
3) на органите за предварително разследване по дела, които се водят от тях, със съгласието на ръководителя на разследващия орган в съответствие с параграф 4 от член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа;
4) органите на вътрешните работи при изпълнение на техните функции за идентифициране, предотвратяване и пресичане на престъпления в икономическата сфера в съответствие с член 8.6, параграф 4 от Закона за пазара на ценни книжа;
6) на нотариус в съответствие с параграф 3 на член 1171 от Гражданския кодекс на България по негова молба с цел установяване на състава на наследството и неговата защита;
7) данъчните органи, когато изискват документи (информация) за данъкоплатец, платец на такси и данъчен агент или информация за конкретни сделки в съответствие с чл.93.1 от Данъчния кодекс на България;
9) на заложния кредитор при упражняване на правата по чл.343, ал.2 от Гражданския кодекс на България.
В същото време, в съответствие с параграф 3 от член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа, депозитарите имат право да предоставят информацията, посочена в параграф 1 от член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа, също и на лицата, посочени в договора за депозитар, в случаите, установени от него.
2. По въпроса за предоставяне на информация на заложния кредитор във връзка с ценни книжа, обременени с право на залог
Както следва от правомощията на заложния кредитор, предвидени в параграф 2 на член 343 от Гражданския кодекс на България, регистраторите имат право да предоставят, по искане на заложния кредитор, информация за правата на залог върху ценни книжа, вписани в негова полза в регистъра (наричани по-долу - Информация за правата на залог). Като се вземат предвид изискванията на Закона за пазара на ценни книжа за осигуряване на поверителността на информацията за лични сметки и депо сметки, при предоставяне на Информация за правата на залог, регистраторите и депозитарите имат право да посочват следното:
1) броя на ценните книжа, правото на залог върху които е фиксирано по лични сметки (депо сметки) в полза на заложния кредитор, включително броя на ценните книжа в предишния залог;
2) фамилия, собствено име, бащино име на всеки залогодател - физическо лице, трите имена на всеки залогодател - юридическо лице;
3) номера на личната сметка (депо сметка) на залогодателя, на която са записани заложените ценни книжа;
4) идентифициращи характеристики на ценни книжа;
5) номер и дата на договора за залог.
В същото време информацията, която искането на заложния кредитор трябва да съдържа, се определя от правилата за поддържане на регистъра или условията за извършване на депозитарни дейности.
3. Чрезвъпросът за правните основания за предоставяне на емитента на информация за лицето, което има открита лична сметка (депозитна сметка), както и информация за броя на ценните книжа на този емитент по посочената лична сметка (депо сметка)
В съответствие с параграф 5 от член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа, информация за лицето, което има открита лична сметка (депо сметка), както и информация за броя на ценните книжа на този емитент по посочената лична сметка (депозитна сметка) (наричана по-нататък информацията), също може да бъде предоставена на емитента, ако това е необходимо за изпълнение на изискванията на българското законодателство.
Под изискванията на законодателството на България, посочени в параграф 5 на член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа, следва да се разбират определени (специфични) норми, които налагат задължения на емитента, за изпълнението на които е необходимо да се получи Информация.
По този начин притежателите на регистъра имат право да предоставят на емитента информацията, при условие че искането на емитента съдържа основанията, поради които емитентът се нуждае от такава информация.
Така по-специално емитентите имат право да изискват информация в следните случаи:
1) за упражняване на правата, обезпечени с ценни книжа, включително в случаите, когато е съставен списък:
г) регистрирани лица с цел извършване на плащания по ценни книжа, включително дивиденти съгласно чл. 8, ал. 3 от Закона за пазара на ценни книжа, чл. 42, ал. 2 от Закона за акционерните дружества;
д) лица, които имат право да получават средства и (или) придобити от акционерите на дружеството въз основа на решение за намаляване на уставния капитал на дружеството чрез намаляване на номиналната стойност на акции от емисионни ценни книжа в съответствие с член 29, параграф 3 от Закона за акционерните дружества;
д) лица спреимущественото право за придобиване на допълнителни акции и дялови ценни книжа, конвертируеми в акции, съгласно чл.40, ал.2 от Закона за акционерните дружества;
ж) акционери, които имат право да изискват обратно изкупуване от дружеството на техните акции в съответствие с параграф 2 на член 75 от Закона за акционерните дружества;
з) собствениците на ценните книжа, които ще бъдат придобити, съставени въз основа на данните от регистъра на собствениците на ценни книжа към датата на получаване от отвореното дружество на доброволно или задължително предложение в съответствие с член 84.3, параграф 2 от Закона за акционерните дружества;
и) собственици на ценни книжа, подлежащи на обратно изкупуване съгласно чл. 84.8 от Закона за акционерните дружества;
2) с цел разкриване на информация за пазара на ценни книжа в съответствие с изискванията на чл. 30 от Закона за пазара на ценни книжа;
В същото време Законът за пазара на ценни книжа не забранява предоставянето на емитента на договорна основа на аналитична и статистическа информация относно регистъра на притежателите на ценни книжа, която не е свързана с информацията, посочена в параграф 5 от член 8.6 от Закона за пазара на ценни книжа.
4. По въпроса за извършване на действия за проверка, за да се установи валидността на основанията, посочени в искането на емитента
Законът за пазара на ценни книжа не изисква от Регистратора и Номинирания притежател да извършват каквито и да било действия за проверка във връзка с установяване на действителното съществуване на основанието, посочено от емитента в искането или от Регистратора, чието искане се основава на искането на емитента (клаузи 6 и 8 на член 8.3 от Закона за пазара на ценни книжа).
Също така Законът за пазара на ценни книжа не предвижда възможност за отказ на номиналните притежатели да предоставят списък, съставен към определена дата, при условие черегистратор или по-висок депозитар.
5. По въпроса за правните основания за предоставяне на информация за сметки за ценни книжа на чуждестранен номинален притежател
Случаите, в които чуждестранно номинирано лице е задължено да предостави информация за собствениците на ценни книжа и лицата, упражняващи права по ценни книжа, регистрирани по депо сметка на чуждестранно номинирано лице, са предвидени в параграфи 6, 10 на член 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа. Така че по-специално се предоставя такава информация:
1) в случаите и в сроковете, предвидени от федералните закони и подзаконови актове на Банката на България за номинални притежатели;
2) да състави списък на лицата, съставен към определена дата и съдържащ информация за лицата, упражняващи права по ценни книжа, както и информация за броя на ценните книжа, притежавани от тези лица.
В съответствие с параграф 11 от член 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа, информация за собствениците на ценни книжа, за други лица, упражняващи права по ценни книжа, и за лицата, в чиито интереси тези лица упражняват права по ценни книжа, отчетени по депо сметка на чуждестранен номинален притежател, с изключение на случаите, когато лицата, упражняващи права по ценни книжа, са чуждестранни организации, които в съответствие с тяхното лично право принадлежат към колективни инвестиционни схеми, се предоставя по искане на следните лица: :
2) съдилища, арбитражни съдилища (съдии);
4) органи на предварителното разследване по дела, които са в тяхното производство, със съгласието на ръководителя на разследващия орган.
В същото време емитентът има право да изисква предоставянето на информация, предвидена в параграф 11 на член 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа, ако това е необходимо заизпълнение на изискванията на българското законодателство.
По този начин, както е отбелязано по-горе (параграф 1.3 от настоящото писмо), информацията, предвидена в параграф 11 от член 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа, се предоставя на емитента, при условие че искането на емитента съдържа съответните основания, в съответствие с които той се нуждае от такава информация.
6. По въпроса за реда за уведомяване на Банката на България за нарушение от лица, открили депо сметки на чуждестранен номинален титуляр, на изискванията на чл. 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа.
Както следва от параграф 7 на член 8.3 от Закона за пазара на ценни книжа, в допълнение към списъка на всички притежатели на ценни книжа и други лица, които в съответствие с федералните закони упражняват права по ценни книжа, посочени в параграф 6 от този член от Закона за пазара на ценни книжа, номиналният притежател предоставя информация за номинални притежатели, за чуждестранни номинални притежатели, които не са предоставили информация за включване в списъка, както и за ценни книжа, записани от номинални притежатели на акаунти на неизвестни лица.
По този начин, ако чуждестранно номинирано лице не е предоставило информация за собствениците на ценни книжа и лицата, упражняващи права по ценни книжа, записани по депо сметката на чуждестранното номинирано лице, в случаите, предвидени в параграфи 6 и 10 на член 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа, по-високият депозитар следва да действа по начина, предвиден в параграф 7 на член 8.3 от Закона за пазара на ценни книжа.
Съгласно чл. 8.4, параграф 15 от Закона за пазара на ценни книжа депозитар, открил депо сметка на чуждестранно лице, е длъжен да уведоми Банката на България за нарушение от страна на лицата, за които са открити съответните депо сметки, на изискванията, установени стози член от Закона за пазара на ценни книжа.
Задължението за изпращане на горепосочените уведомления при непредоставяне на информация от лица, открили съответните депо сметки, възниква след изтичане на срока, предвиден за предоставяне на съответната информация.
Поради факта, че Законът за пазара на ценни книжа не налага определени изисквания относно формата на такива уведомления, въз основа на съдържанието на нормата на параграф 15 от член 8.4 от Закона за пазара на ценни книжа, уведомлението трябва да съдържа посочване на лицето, извършило нарушението, и естеството на нарушението.
Преглед на документа
Бяха дадени разяснения по въпросите на предоставянето на информация от регистродържатели и номинални притежатели на ценни книжа.
Така че, съгласно действащото законодателство, те са длъжни да гарантират поверителността на информацията за лицето, което има лична сметка (депозитна сметка), както и данните за последната, включително операциите по нея.
Отбелязва се, че Законът за пазара на ценни книжа не изисква от регистратора и упълномощеното лице да извършва каквито и да било действия по проверка във връзка с установяване на действителното съществуване на основанието, посочено от емитента в искането или от титуляра, чието искане се основава на искането на емитента.
Разгледани са характеристиките на прехвърлянето на информация за депо сметките на чуждестранен номинален притежател.